海尔股权激励方案

证券代码：600690证券简称：青岛海尔编号：临2009-008青岛海尔股份有限公司首期股票期权激励计划（（草案（草案））摘要）摘要二二二〇〇二〇〇九九九年九年年年五五五五月月月月十二十二日日日日青岛海尔股份有限公司 青岛海尔股票期权激励计划（草案）摘要首期股票期权激励计划（（（草案（草案）））摘要）摘要特别提示1、本计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《关于股权激励有关事项备忘录1号》、《关于股权激励有关事项备忘录2号》、《关于股权激励有关事项备忘录3号》及其他有关法律、行政法规、规章、规范性文件以及青岛海尔股份有限公司（以下简称“公司”或“青岛海尔”）《公司章程》制定。2、公司拟授予激励对象1771万份股票期权，每份股票期权拥有在计划有效期内按照预先确定的价格购买一股青岛海尔股票的权利；股票来源为公司向激励对象定向发行股票。3、首期拟授予的股票期权所涉及的股票总数为1771万股，占本计划签署时公司股本总额的1.323%。4、本次授予的股票期权的行权价格为10.88元。该行权价格在下述两个价格的较高者基础上上浮0.23元，。（1）股票期权激励计划草案摘要公布前一个交易日的公司股票收盘价：10.65元；（2）股票期权激励计划草案摘要公布前30个交易日内的公司股票平均收盘价：10.13元。5、行权安排本计划有效期为自股票期权授权日起五年。激励对象可在股票期权自授予日起12个月且2009年年度报告公告后，在本计划规定的可行权日按获授的股票期权总量的10%、20%、30%、40%分四期行权，具体行权期安排如下（根据《管理办法》等相关规定，该日不得行权的除外）：可行权数量占行权期行权有效期获授期权数量比例自授权日起12个月后的首个交易日起至授权日起第一个行权期10%60个月内的最后一个交易日当日止第二个行权期自授权日起24个月后的首个交易日起至授权日起20%1 青岛海尔股票期权激励计划（草案）摘要60个月内的最后一个交易日当日止自授权日起36个月后的首个交易日起至授权日起第三个行权期30%60个月内的最后一个交易日当日止自授权日起48个月后的首个交易日起至授权日起第四个行权期40%60个月内的最后一个交易日当日止6、行权的业绩条件本计划的行权日所在的会计年度中，对公司财务业绩指标进行考核，以达到公司财务业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。财务业绩考核的指标主要包括：净资产收益率、复合净利润增长率。其中净资产收益率是指：扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率，若公司发生再融资行为，净资产为在融资当年及下一年扣除再融资数量后的净资产值。净利润增长率是指：扣除非经常性损益后的净利润增长率。股票期权成本应计入公司管理费用，并在经常性损益中列支。各年度财务业绩考核具体目标如下：行权期业绩指标前一年度加权平均净资产收益率不低于10%；第一个行权期以2008年经审计的净利润为固定基数，公司2009年度经审计净利润较2008年度增长率达到或超过18%。前一年度加权平均净资产收益率不低于10%；第二个行权期以2008年末净利润为固定基数，公司2010年度经审计净利润较2008年度的年复合增长率达到或超过18%。前一年度加权平均净资产收益率不低于10%；第三个行权期以2008年末净利润为固定基数，公司2011年度经审计净利润较2008年度的年复合增长率达到或超过18%。前一年度加权平均净资产收益率不低于10%；第四个行权期以2008年末净利润为固定基数，公司2012年度经审计净利润较2008年度的年复合增长率达到或超过18%。7、激励对象行使股票期权的资金全部以自筹方式解决。青岛海尔承诺不为激励对象依股票期权激励计划行使股票期权提供贷款以及其他任何形式的财务资2 青岛海尔股票期权激励计划（草案）摘要助，包括为其贷款提供担保。8、本计划必须满足如下条件后方可实施：中国证券监督管理委员会审核无异议、公司股东大会批准。9、青岛海尔承诺，自公司披露本计划草案至本计划经股东大会审议通过后30日内，公司不进行增发新股、资产注入、发行可转换债券等重大事项。10、公司审议股票期权激励计划的股东大会将采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司独立董事将在股东大会召开前征集委托投票权。11、自公司股东大会审议通过本计划之日起30日内，公司将按有关规定召开董事会对激励对象进行授权，并完成登记、公告等相关程序。3 青岛海尔股票期权激励计划（草案）摘要目目目录录录一、释义···························································································································5二、股票期权激励计划的目的·······················································································6三、激励对象的确定依据和范围···················································································6四、激励计划所涉及标的股票的来源与数量·······························································7五、激励对象的股票期权分配情况···············································································8六、激励计划的有效期、授权日、可行权日、标的股票禁售期·······························9七、股票期权的行权价格和行权价格的确定方式·····················································10八、激励对象获授股票期权的条件和行权条件·························································10九、激励计划的调整方式和程序·················································································13十、公司与激励对象的权利与义务·············································································14十一、股票期权激励计划变更、终止及其他事项·····················································15十二、附则·····················································································································174 青岛海尔股票期权激励计划（草案）摘要一一一、一、、、释义释义除非另有说明，以下名词或简称在本计划中具有如下含义：公司、青岛海尔指青岛海尔股份有限公司股票期权激励计划、激青岛海尔股份有限公司首期股票期权激励计划（草指励计划、本计划案）公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的股票期权、期权指价格和条件购买公司一定数量股份的权利标的股票指根据本计划，激励对象有权购买的青岛海尔股票公司总经理、副经理、董事会秘书、财务负责人和《公高级管理人员指司章程》规定的其他人员激励对象指依股票期权激励计划获授股票期权的人员授权日指公司向激励对象授予股票期权的日期有效期指从股票期权授权日起到股票期权失效为止的时间段激励对象根据本计划，在规定的期间内以预先确定的行权指价格和条件购买公司股票的行为。激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易可行权日指日。等待期指指股票期权授予后至股票期权可行权日之间的时间。从股票期权可行权日起到股票期权失效为止的时间行权有效期指段。公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激励对象行权价格指购买青岛海尔股票的价格。根据股票期权激励计划，激励对象获授股票期权所必获授条件指需满足的条件。根据股票期权激励计划，激励对象行使股票期权所必行权条件指需满足的条件。中国证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所5 青岛海尔股票期权激励计划（草案）摘要登记结算公司指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司《公司法》指《中华人民共和国公司法》《证券法》指《中华人民共和国证券法》《管理办法》指《上市公司股权激励管理办法（试行）》《股权激励备忘录1号》、《股权激励备忘录2号》、《股权激励备忘录》指《股权激励备忘录3号》《青岛海尔股份有限公司股票期权激励计划实施考《考核办法》指核办法》《公司章程》指《青岛海尔股份有限公司章程》二二二、二、、、股票期权激励计划的目的股票期权激励计划的目的1、通过股票期权激励计划，实现股东、公司和激励对象利益的一致，维护股东权益，为股东带来更高效、更持续的回报；2、适应公司战略发展需要，增强公司竞争实力，促进公司持续健康发展；进一步完善公司的薪酬激励体系，健全公司激励、约束机制，建立股东与经营管理层之间的利益共享、风险共担机制；3、兼顾公司长期利益和近期利益，能更好的吸引、激励和稳定公司经营管理骨干、核心技术（业务）人才以及公司所需的其他关键人才，从而更好地促进公司发展。三三三、三、、、激励对象的确定依据和范围激励对象的确定依据和范围（（（一（一一一））））激励对象确定的依据激励对象确定的依据1、、、激励对象确定的法律依据、激励对象确定的法律依据本计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《股权激励备忘录》及其他有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。2、、、激励对象的职务依据、激励对象的职务依据6 青岛海尔股票期权激励计划（草案）摘要本计划的激励对象为目前担任公司董事（不含独立董事）、高级管理人员、公司及子公司核心技术（业务）人员以及董事会认为需要以此方式进行激励的相关公司员工。3、、、激励对象确定的考核依据、激励对象确定的考核依据激励对象必须经《青岛海尔股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法》考核合格。（（（二（二二二））））激励对象的范围激励对象的范围首期激励对象包括董事（不包括独立董事）、高级管理人员、公司及子公司核心技术（业务）人员共49人。（（（三（三三三））））有下列情形之一的有下列情形之一的，，，不能成为，不能成为本计划的激励对象1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；3、具有《公司法》第147条规定的不得担任董事、监事、高级管理人员情形的。如在公司本计划实施过程中，激励对象出现以上任何规定不得参与激励计划情形的，公司将终止其参与本计划的权利，收回并注销其已被授予但尚未行权的全部股票期权。此外，如持股公司5%以上股份，除非经公司股东大会表决通过，且股东大会对该事项进行投票表决时，关联股东须回避表决外，不得成为激励对象。四四四、四、、、激励计划激励计划所涉及标的股票的来源与数量（（（一（一一一））））授出股票期权的数量授出股票期权的数量本计划拟授予激励对象1771万份股票期权，每份股票期权拥有在可行权日在符合行权条件的情况下以行权价格购买一股公司人民币普通股（A股）股票的权利。（（（二（二二二））））标的股票来源标的股票来源公司将通过向激励对象定向发行股票作为本计划的股票来源。7 青岛海尔股票期权激励计划（草案）摘要（（（三（三三三））））标的股票数量标的股票数量本计划授予激励对象的股票期权数量为1771万股，对应的标的股票数量为1771万股，占本计划签署时公司股本总额133851.88万股的1.323%。五五五、五、、、激励对象的激励对象的股票期权分配情况本次授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：期权数量标的股票占总股编号姓名职务占授予总量比例（（（万份（万份）））本比例1杨绵绵董事长22512.705%0.168%副董事长、总经2梁海山1588.922%0.118%理3崔少华副董事长683.840%0.051%4谭丽霞董事683.840%0.051%5金道谟副总经理462.597%0.034%6洪晓明财务总监281.581%0.021%7明国珍副总经理、董秘281.581%0.021%公司及子公司核心技术（业115064.934%0.859%务）人员（42人）合计1771100%1.323%本次激励对象中，无公司监事，无持股5%以上的主要股东或实际控制人，也无持股5%以上的主要股东或实际控制人的配偶及直系近亲属。本次激励对象均未同时参加两个或以上上市公司的股权激励计划。公司监事会需对上述激励对象进行核查，并在股东大会上就核实情况予以说明。公司需聘请律师对上述激励对象的资格和获授是否符合《管理办法》及本计划出具意见。任何一名激励对象累计获授的股票期权所涉及的股票总数不得超过公司总股本的1%。8 青岛海尔股票期权激励计划（草案）摘要六六六、六、、、激励计划的有效期激励计划的有效期、、、授权日、授权日、、、可行权日、可行权日、、、标的股票、标的股票禁售期（（（一（一一一））））有效期有效期本计划有效期为自股票期权授权日起五年。（（（二（二二二））））授权日授权日股票期权授权日在本计划报中国证监会备案且中国证监会无异议、公司股东大会审议批准后由股东大会授权董事会确定。授权日不得晚于公司股东大会审议通过本计划后的30日。授权日必须为交易日，且不得为下列期间：1、定期报告公布前30日；2、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；3、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。（（（三（三三三））））可行权日可行权日激励对象可以自等待期满后开始行权，可行权日必须为交易日，且在行权有效期内。激励对象应当在上市公司定期报告公布后第2个交易日，至下一次定期报告公布前10个交易日内行权，但不得在下列期间内行权：1、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；2、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。激励对象必须在期权有效期内行权完毕，计划有效期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权。（（（四（四四四））））标的股票的禁售期标的股票的禁售期禁售期是指对激励对象行权后所获股票售出进行限制的时间段。本次股票期权激励计划的禁售按照《公司法》和《公司章程》的规定执行，具体规定如下：1、激励对象为公司董事、高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份。2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益。9 青岛海尔股票期权激励计划（草案）摘要3、在本次股票期权激励计划的有效期内，如果《公司法》对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》和《公司章程》的规定。七七七、七、、、股票期权的行权价格和行权价格的确定方式股票期权的行权价格和行权价格的确定方式（（（一（一一一））））股票期权的行权价格股票期权的行权价格本次授予的股票期权的行权价格为10.88元，即满足行权条件后，激励对象获授的每份股票期权可以以10.88元的价格购买一股公司股票。（（（二（二二二））））股票期权行权价格的确定方式股票期权行权价格的确定方式本次授予的股票期权的行权价格为10.88元。该行权价格在下述两个价格的较高者基础上上浮0.23元。（1）股票期权激励计划草案摘要公布前一个交易日的公司股票收盘价：10.65元；（2）股票期权激励计划草案摘要公布前30个交易日内的公司股票平均收盘价：10.13元。八八八、八、、、激励对象获授激励对象获授股票期权的条件和行权条件（（（一（一一一））））股票期权的获授条件股票期权的获授条件111、1、、、公司未发生如下任一情形公司未发生如下任一情形：：：：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；（3）中国证监会认定的其他情形。222、2、、、激励对象未发生如下任一情形激励对象未发生如下任一情形：：：：（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。10 青岛海尔股票期权激励计划（草案）摘要（（（二（二二二））））股票期权的行权条件股票期权的行权条件激励对象行使已获授的股票期权时必须同时满足如下条件：111、1、、、考核考核合格根据《青岛海尔股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法》，激励对象行权的前一年度绩效考核合格。222、2、、、公司未发生如下任一情形公司未发生如下任一情形：：：：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；（3）中国证监会认定的其他情形。333、3、、、激励对象未发生如下任一情形激励对象未发生如下任一情形：：：：（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。444、4、、、行权安排行权安排本计划的股票期权的有效期为自股票期权授权日起五年，股票期权有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权不得行权。激励对象可在股票期权自授予日起12个月且2009年年度报告公告后，在本计划规定的可行权日按获授的股票期权总量的10%、20%、30%、40%分四期行权，具体行权期安排如下（根据《管理办法》等相关规定，该日不得行权的除外）：可行权数量占行权期行权有效期获授期权数量比例自授权日起12个月后的首个交易日起至授权日起第一个行权期10%60个月内的最后一个交易日当日止自授权日起24个月后的首个交易日起至授权日起第二个行权期20%60个月内的最后一个交易日当日止自授权日起36个月后的首个交易日起至授权日起第三个行权期30%60个月内的最后一个交易日当日止第四个行权期自授权日起48个月后的首个交易日起至授权日起40%11 青岛海尔股票期权激励计划（草案）摘要60个月内的最后一个交易日当日止5、、、行权的业绩条件、行权的业绩条件本计划的行权日所在的会计年度中，对公司财务业绩指标进行考核，以达到公司财务业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件。财务业绩考核的指标主要包括：平均净资产收益率、复合净利润增长率。净资产收益率与净利润的指标均以扣除非经常性损益的净利润与不扣除非经常性损益的净利润二者孰低者作为计算依据，净利润指归属于母公司所有者的净利润。若公司发生再融资行为，净资产为在融资当年及下一年扣除再融资数量后的净资产值。股票期权成本应计入公司管理费用，并在经常性损益中列支。各年度财务业绩考核具体目标如下：行权期业绩指标前一年度加权平均净资产收益率不低于10%；第一个行权期以2008年经审计的净利润为固定基数，公司2009年度经审计净利润较2008年度增长率达到或超过18%。前一年度加权平均净资产收益率不低于10%；第二个行权期以2008年末净利润为固定基数，公司2010年度经审计净利润较2008年度的年复合增长率达到或超过18%。前一年度加权平均净资产收益率不低于10%；第三个行权期以2008年末净利润为固定基数，公司2011年度经审计净利润较2008年度的年复合增长率达到或超过18%。前一年度加权平均净资产收益率不低于10%；第四个行权期以2008年末净利润为固定基数，公司2012年度经审计净利润较2008年度的年复合增长率达到或超过18%。在行权期，如达到相应的行权期规定的所有行权条件，则激励对象可以在该行权期行权；如未达到以上行权条件或激励对象在行权有效期内放弃行权，该部分股票期权由公司注销。12 青岛海尔股票期权激励计划（草案）摘要九九九、九、、、激励计划的调整方式和程序激励计划的调整方式和程序（（（一（一一一））））股票期权数量的调整方法股票期权数量的调整方法若在行权前公司有资本公积金转增股份、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权数量进行相应的调整。调整方法如下：1、资本公积金转增股份、派送股票红利、股票拆细Q＝Q×（1＋n）0其中：Q为调整前的股票期权数量；n为每股的资本公积金转增股本、派送0股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的股票期权数量。2、缩股Q＝Q×n0其中：Q为调整前的股票期权数量；n为缩股比例（即1股公司股票缩为n0股股票）；Q为调整后的股票期权数量。3、配股Q=Q×(1＋n)0其中：Q0为调整前的股票期权数量；n为配股的比率（即配股的股数与配股前公司总股本的比）；Q为调整后的股票期权数量。（（（二（二二二））））股票期权行权价格的调整方法股票期权行权价格的调整方法若在行权前公司有派息、资本公积金转增股份、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整。调整方法如下：1、资本公积金转增股份、派送股票红利、股票拆细P＝P÷（1＋n）0其中：P为调整前的行权价格；n为每股的资本公积金转增股本、派送股票0红利、股票拆细的比率；P为调整后的行权价格。2、缩股P＝P÷n013 青岛海尔股票期权激励计划（草案）摘要其中：P为调整前的行权价格；n为缩股比例；P为调整后的行权价格。03、派息P＝P-V0其中：P为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。04、配股P＝P×（P＋P×n）/[P×(1＋n)]0121其中：P为调整前的行权价格；P为股权登记日当天收盘价；P为配股价格；012n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；P为调整后的行权价格。（（（三（三三三））））激励计划的调整程序与授权激励计划的调整程序与授权公司股东大会授权公司董事会依据本计划所列明的原因调整股票期权数量和行权价格。董事会调整股票期权数量和行权价格后。董事会根据上述规定调整行权价格或股票期权数量后，应及时公告并通知激励对象。公司应聘请律师就上述调整是否符合《管理办法》、《公司章程》和本计划的规定向董事会出具专业意见。因其他原因需要调整股票期权数量、行权价格或其他条款的，公司应聘请律师就上述调整是否符合《管理办法》、《公司章程》和本计划的规定向董事会出具专业意见，且应经公司股东大会审议批准。十十十、十、、、公司与激励对象的权利与义务公司与激励对象的权利与义务（（（一（一一一））））公司的权利义务公司的权利义务1、公司有权要求激励对象按其所聘岗位的要求为公司工作，若激励对象不能胜任所聘工作岗位或者考核不合格，经公司董事会薪酬与考核委员会批准并报公司董事会备案，可以取消激励对象尚未行权的股票期权。2、若激励对象因触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉，经公司董事会薪酬与考核委员会批准并报公司董事会备案，可以取消激励对象尚未行权的股票期权。14 青岛海尔股票期权激励计划（草案）摘要3、公司根据国家税收法规的规定，代扣代缴激励对象应交纳的个人所得税及其它税费。4、公司不得为激励对象依股票期权激励计划获取有关股票期权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。5、公司应当根据股票期权激励计划、中国证监会、上交所、登记结算公司等的有关规定，积极配合满足行权条件的激励对象按规定行权。但若因中国证监会、上交所、登记结算公司的原因造成激励对象未能按自身意愿行权并给激励对象造成损失的，公司不承担责任。6、法律、法规规定的其他相关权利义务。（（（二（二二二））））激励对象的权利义务激励对象的权利义务1、激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为公司的发展做出应有贡献。2、激励对象应按照本计划的规定行权的资金来源于自筹资金。3、激励对象有权且应当按照本计划的规定行权，并按规定锁定股份。4、激励对象获授的股票期权不得转让或用于担保或偿还债务。5、激励对象因本计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税及其它税费。6、法律、法规规定的其他相关权利义务。十一、、、股票期权激励计划变更、股票期权激励计划变更、、、终止及其他事项、终止及其他事项（（（一（一一一））））公司控制权变更公司控制权变更、、、合并、合并、、、分立、分立若因任何原因导致公司发生控制权变更、合并、分立等情况时，所有已授出的股票期权不作变更，激励对象不能加速行权。（（（二（二二二））））激励对象发生职务变更激励对象发生职务变更、、、离职或死亡等事项、离职或死亡等事项111、1、、、职务变更职务变更（1）激励对象职务发生变更，但仍为公司的董事（独立董事除外）、高级管理人员或核心技术（业务）人员，或者被公司委派到公司的子公司任职，则已获授的股票期权不作变更，但若激励对象成为不能持有公司股票或股票期权的人15 青岛海尔股票期权激励计划（草案）摘要员，则应取消其所有尚未行权的股票期权。（2）激励对象因不能胜任工作岗位、考核不合格、触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，经公司董事会薪酬与考核委员会批准，报董事会备案可以取消激励对象尚未行权的股票期权。222、2、、、解聘解聘激励对象因不能胜任工作岗位、考核不合格、触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉而被公司解聘的，自离职之日起所有未行权的股票期权即被取消，其已行权的收益公司有权收回。333、3、、、辞职辞职或不续约激励对象因辞职而离职，或因激励对象与公司的劳动合同到期后，双方未重新续签劳动合同而离职的，自离职之日起所有未行权的股票期权即被取消。444、4、、、退休退休激励对象达到国家和公司规定的退休年龄退休而离职，则（1）若在其离职当年绩效考核合格，则其可在本计划的有效期内按规定行权，其所获授的股票期权的数量与行权价格不作变更；（2）若在其离职当年绩效考核不合格，其自离职之日起所有未行权的股票期权即被取消。5555、、、、丧失劳动能力丧失劳动能力激励对象因执行职务负伤而丧失劳动能力的，其获授的标的股票期权仍按照丧失劳动能力前本计划规定的程序和时间进行。666、6、、、死亡死亡激励对象死亡的，其已满足行权条件的股票期权行权不受影响，由其合法继承人在符合行权条件的情况下可以行权，但不再享受终止服务日以后的股票期权激励。（（（三（三三三））））公司发生如下情形之一时公司发生如下情形之一时，，，应当终止实施股权激励计划，应当终止实施股权激励计划，，，激励对象根，激励对象根据股票期权激励计划已获授但尚未行使的期权应当终止行使：：：1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；16 青岛海尔股票期权激励计划（草案）摘要2、最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；3、中国证监会认定的其他情形。（（（四（四四四））））在股票期权激励计划实施过程中在股票期权激励计划实施过程中，，，激励对象出现如下情形之一的，激励对象出现如下情形之一的，，，其，其其其已获授但尚未行使的期权应当终止行使：：：1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；3、具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司高级管理人员情形的。（（（五（五五五））））其他其他董事会认为有必要时，可提请股东大会决议终止实施本计划。股东大会决议通过之日起，激励对象已获准行权但尚未行权的股票期权终止行权并被注销，未获准行权的股票期权作废。十十十二十二二二、、、、附则附则1、本计划在中国证监会备案无异议、公司股东大会审议批准之日起生效；2、本计划的解释权属于公司董事会。青岛海尔股份有限公司董事会二〇〇九年五月十二日17