股权投资基金份额认缴（认购）协议书

xxxx·xxxx契约型私募股权投资基金一期股权投资基金份额认缴（认购）协议书xxxx—————————————————————————————————————————————合同编号：ZZSS-XX/2015号xxxx·xxxx契约型私募股权投资基金一期股权投资基金份额认缴（认购）协议书 基金发起人：xxxx股权投资基金（北京）有限公司基金管理人：xxxx（北京）股权投资基金管理有限公司二〇一五年目录1一、前言2二、声明与承诺三、释义3四、本股权投资基金的基本情况4五、认缴（认购）具体事项5六、投资人的权责和义务6七、项目方的权责和义务6八、发起人的权责和义务7九、管理人的权责和义务7十、风险揭示8十一、信息披露10十二、关于解除本协议的规定11十三、争议解决条款11十四、其他条款11附件一、出资认缴（认购）确认书14附件二、收益及赎回计划表15前言订立本股权投资基金份额认购（认缴）协议书（以下或简称“本协议” ）的目的、依据和原则1、订立本协议的目的是为了保护投资人的合法权益，明确本合同各方当事人的权利及义务。同时，规范本次基金的各项运作活动。2、订立本协议的依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他法律、法规及监管机构的相关规定订立。3、订立本协议的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本协议各当事方的合法权益。4、特别说明本合同的当事人包括基金管理人和基金份额持有人。基金投资人自依本合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对本合同的承认和接受。本合同是规定参与本合同的各方当事人之间权利及义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及本合同当事人之间权利及义务关系的任何文件或表述，如与本合同相冲突，均以本合同为准。本合同将按照中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）的要求提请备案，但基金业协会接受本合同的备案并不表明其对本基金的价值和收益做出任何实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有任何风险。第二条声明与承诺1、基金投资人的声明与承诺 基金投资人声明认购本基金的资产为其拥有合法所有权或处分权的资产，其来源及用途符合国家有关规定，保证有完全及合法的授权委托基金管理人进行投资管理，保证没有任何其他限制性条件妨碍基金管理人对该资产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；基金投资人声明已充分理解本合同全文及本合同的全部附件，了解相关权利、义务，了解有关法律、法规及监管机构的规定，了解所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险；基金投资人承诺其向基金管理人提供的基本资料及有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知基金管理人。基金投资人承诺，基金管理人未对投资本基金的收益状况作出任何承诺或担保。2、基金管理人的声明与承诺基金管理人保证已在签订本合同前充分地向将基金投资人说明了有关法律、法规及监管机构的规定和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解基金投资人的风险偏好、风险认知能力和风险承受能力，对基金投资人的财务状况进行了充分评估。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。基金管理人不保证投资本基金的收益状况，同时也不保证基金投资人的投资本金不受损失。第三条释义在本协议中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：本协议：指投资人、项目方、基金发起人和基金管理人签署的《股权投资基金份额认购（认缴）协议书》及其附件。投资人：指签订本协议，股权投资初始金额达到要求，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人。基金发起人：xxxx股权投资基金（北京）有限公司。基金管理人：xxxx（北京）股权投资基金管理有限公司。认缴出资金：指投资人合法拥有的，认购本股权投资基金份额的资金。投资起始日：指投资人将认缴出资金从资金账户划转至基金专管账户之日。投资终止日：指投资起始日至投资人签署协议中约定期限的计算到期对应日；如本合同发生提前终止情节的，则投资终止日以投资人实际赎回出资金日为准；投资终止日如遇国家法定节假日，则延后至节假日后第一个工作日。投资收益：指投资人将出资金按照本协议约定进行投资可获得分配的全部经济利益。收到收益日：按投资人签署的本协议中约定，自投资起始日起每三个月当日及投资终止日。工作日：基金发起人、基金管理人均办理相关业务的营业日。 专管账户：指基金管理人为本股权投资基金开立的、用于存放、收付和专管本股权投资基金的专用银行账户。13、认购：指在本股权投资基金发行期间，投资人按照本协议的约定购买本计划份额的行为。14、违约退出：指投资人在本协议签署的约定期限届满前赎回本股权投资基金的行为。15、不可抗力：指本协议各当事方不能预见、不能避免并不能克服的且在本协议由投资人、项目方、基金发起人和管理人签署之日后发生的，使本协议各当事方无法全部或部分履行本协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件。第四条本股权投资基金的基本情况1.本基金的名称xxxx·xxxx契约型私募股权投资基金一期本基金的性质农创类股权投资基金本基金的运作方式基金发起人发起设立本股权投资基金，通过募集资金投资于xxxx·xxxx契约型私募股权投资基金一期项目，募集资金主要用于洛阳xxxx生态文化旅游发展项目一期建设。根据基金发起人和项目方签署的《股权转让投资协议》，项目方按照协议约定按期足额回购股权份额，同时项目方按照协议约定按期对投资人进行股权投资份额收益分配。本基金为契约型，封闭式，原则上不接受未到期股权投资份额提前退出。违约退出除外，投资人须按本协议约定支付违约金。本基金的投资目标精选国内优质新农业项目，运用强大的管理运作能力，力争为投资人创造稳定的收益和回报。 本基金的投资期限本基金的投资期限为自基金投资起始日至投资终止日，投资人在本协议中实际签署的投资期限。投资终止日（含提前终止）如遇国家法定节假日，则延后至节假日后第一个工作日。第五条认缴（认购）具体事项投资人：身份证号：地址：电话：项目方：（以下简称“xxxx”）地址：发起人：xxxx股权投资基金（北京）有限公司（以下简称“xxxx”）管理人：xxxx（北京）股权投资基金管理有限公司（以下简称“xxxx”）地址：鉴于：一、xxxx正在发行股权投资基金份额，xxxx作为发起人，xxxx作为管理人；二、投资人自愿认缴出资金认购股权投资份额。当事各方本着平等、自愿、诚实、守信的原则，经友好协商，一致达成达成本协议，具体条款如下：1.投资人自愿认缴的出资额为人民币（大写）元整（小写：??元整）。2.投资人选择以下第种期限赎回认购的投资份额：（1）、六个月后赎回投资份额；（2）、十二个月后赎回投资份额。 3.投资人按照下述方式收到投资份额收益：按照上述第五条第2款中的选择，认购3个月后收到第一次投资份额收益，6个月后收到第二次投资份额收益，9个月后收到第三次投资份额收益，12个月后收到第四次投资份额收益（及到期赎回投资份额）。4.本基金的预期年化收益根据投资人投资金额和选择的期限如下表：认购金额存续期6个月12个月5万≤认购金额＜50万12%14.5%50万≤认购金额＜100万14.5%15.5%100万≤认购金额＜300万15.5%16.5%500万≤认购金额16.5%18% 第六条投资人的权责和义务1.投资人保证认缴出资款项系合法所得。2.投资人享有所认购投资份额带来的收益。3.投资人委托xxxx作为发起人行使对认缴资金进行统筹管理的权利。4.投资人变更账户、通讯地址、电话等相关重要信息，须及时通知xxxx，因投资人未及时通知而导致自身受到损失，由投资人自行承担责任。5.投资人因自身原因不能履行上述第一条第2款中选择的期限，要求提前赎回投资份额的，须提前五个工作日告知xxxx，将已认购投资份额转让于其他出资人后方可赎回，投资人须支付认缴出资额的20%作为违约金，并且已收到收益须全部扣除收回，同时按照下述方式最终结算收益：按0.6%/月结算收益，不足一个月的部分按实际天数以活期利率结算。6.投资人承诺，对于xxxx基于推介项目需要而提供给投资人的有关项目相关信息，投资人不向任何第三方透露，投资人有义务为项目方的相关信息及xxxx提供的业务内容进行保密。如果投资人擅自，不恰当的向他人透露项目方的相关信息或xxxx的商业机密，由此对项目方及xxxx造成的损失，由投资人承担全部责任。7.投资人的投资份额收益产生的相关税费，由投资人自行向其主管税务机关申报、缴纳，其他各方不负责相关事宜处理。8.如果投资人出现投资资产的的继承或赠与，必须由主张权利的继承人或受赠人向xxxx出示经国家权威机关认证的继承或赠与权利归属证明文件，经xxxx确认后方予协助进行资产的转移，由此产生的相关税费，由主张权利的继承人或受赠人，向其主管税务机关申报缴纳，其他各方不负责相关事宜处理。第七条项目方的权责和义务1.按照本协议募集项目的约定使用募集款项，不得将款项用作非法用途。 2.项目方应根据xxxx的要求，提供相应的文件及资料并保证所提供资料、文件的真实性和合法性。3.项目方应按本协议约定期限足额接受投资人赎回的投资份额，项目方应按本协议约定方式足额支付投资人投资份额收益。4.若本协议约定期限到期项目方不能实现投资人赎回投资份额的，须支付投资人认缴出资额20%的违约金；如因投资人原因（投资人未能及时告知资金安排）或者银行系统问题导致的资金未能按时到达，项目方不支付违约金。5.投资人和项目方双方的资金及收益的往来，必须经xxxx监督并见证。6.项目方的企业转让、变更以及地址、联系方式、资产情况、负债情况等发生变更，必须在变更前5个工作日通知xxxx，否则视为违约，须向投资人支付总募集款项5%的违约金。7.项目方须无条件接受xxxx的管理与监督，如项目方不与配合视为违约，xxxx有权建议投资人随时解除协议，并赎回投资份额，由此造成的损失由项目方承担。第八条发起人的权责和义务1.xxxx按照本协议的约定，恪守诚实、信用、谨慎、有效管理的原则为投资人提供股权投资规划和股权投资咨询服务。2.xxxx有义务全程协助投资人完成股权投资认缴的相关手续，并据以向项目方收取相应的咨询服务费用。3.xxxx须对投资人信息、资产情况及其他相关服务事项的情况和资料依法保密。第九条管理人的权责和义务xxxx负责实施股权投资计划，对投资项目控制和监管。 xxxx负责控制投资过程，对被投资企业履行股权投资协议的情况监督，对投资项目的进展进行追踪，随时根据xxxx的要求向xxxx汇报投资项目的实施情况。3.xxxx有权对项目方提交的资料、文件的合法性、真实性进行法律规定范围内的各项调查审核，并有权对项目方的资信、资产状况进行调查审核。4.xxxx按照本协议的约定对项目方的项目情况进行审慎管理和监督，对项目方使用募集款项情况进行监控，项目方发生违约行为时，xxxx须及时采取合理合法的措施以保证投资人利益不受损失。5.xxxx对本股权投资基金项目募集的资金进行监管，同时设立专管银行账户：开户行：账户名称：xxxx（北京）股权投资基金管理有限公司账号：第十条风险揭示本投资可能面临下列各项风险，包括但不限于：1.市场风险市场风险是指投资品种的价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素影响而引起的波动，导致收益水平变化，产生风险。市场风险主要包括：(1)、政策风险国家法律、法规的变化以及国家货币政策、财政政策、产业政策及政府对金融市场监管政策的调整可能会导致本股权投资基金因违反有关规定而无效、被撤销或被解除。(2)、经济周期风险经济运行具有周期性的特点，宏观经济运行状况可能对投资项目产生影响，从而对预期收益率和委托财产产生影响。（3）、利率风险 随着利率的市场化改革的进一步深化，将改变投资人对资金机会成本的考量。若中国人民银行提高同期银行存款利率水平，则增大了投资人的机会成本，对股权投资收益会造成一定影响。（4）、购买力风险投资人的投资收益将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使投资人的实际收益下降。2.管理风险在本股权投资基金运作过程中，管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的获取和对经济形势、金融市场价格走势的判断，如管理人判断有误、获取信息不全、或选择投资标的不当等可能影响股权投资基金的收益水平，从而产生风险。管理人将来可能为项目方或其关联方提供不同形式的其他金融服务，这些服务可能使其他投资人及/或管理人自身从中受益；这些服务可能会与本股权投资基金构成潜在的利益冲突的情形；对此，管理人将按诚实履行管理人职责的原则谨慎处理。3.流动性风险本基金份额存续期预计均不超过24个月。在存续期限内，本基金存续期间原则上不接受退出申请（投资人违约除外）。本基金封闭运行期间，投资人在计划存续期内不能赎回资金，存在一定的流动性风险。4.提前终止风险如本基金项下项目方或其他关联人违约时，管理人有权要求项目方立即全额回购，导致本基金有可能被提前结束；此外,管理人可依据实际运作情况，同意项目方提前回购的申请。如本基金提前终止，投资人的本金将提前收回且不能继续享有预期收益。5.延期清算风险本基金终止时，若项目方未按期足额回购标的股权份额，则存在投资的股权份额不能及时全部赎回的风险，从而给投资人投资收益的及时足额实现造成不利影响。6.经营风险经营风险包括但不限于项目方因各种原因破产以及公司发生亏损导致净资产降低等情况。 在基金存续期间，存在项目方经营出现恶化造成未能按期足额赎回的股权，致使本股权投资基金无法顺利实现投资收益的风险，从而给投资人投资收益的及时足额实现造成不利影响。7.信用风险（1）、本股权投资基金存在因项目方的经营环境、管理能力、财务状况、人力资源等因素发生变化而对其生产经营状况产生影响，进而影响其履约能力的风险。该风险可能对项目方经营产生不良影响。（2）、管理人委托基金专管方专管资金账户内的资金，如果基金专管方怠于履行或不能履行其专管义务，可能给认缴出资金财产造成风险和损失。8.不可抗力因素导致的风险指遭受无法预见、无法克服、无法避免等不可抗力的客观情况所导致的风险，包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、突发性公共卫生事件、政府征用、没收、法律法规变化或其他突发事件等。9.其他风险因金融市场危机、行业竞争、专管行违约等超出管理人自身直接控制能力之外的风险，也可能导致投资人利益受损。投资人在参与股权投资基金业务前，应综合考虑自身的资产与收入状况、投资经验、风险偏好，与发起人共同制定与自身风险承受能力相匹配的业务方案。第十一条信息披露1、概要本基金的信息披露应符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定及本合同的约定，相关法律、法规及监管机构关于信息披露的规定发生变更时，本基金从其最新规定。2、信息披露义务人 本基金信息披露的义务人为基金管理人。信息披露义务人应采用中文文本，以非公开的形式对相关信息进行披露。信息披露义务人保证所披露信息的真实性、准确性和完整性，并保证投资人能够按照本合同约定的时间和方式查阅到披露的信息资料。3、信息披露的禁止性行为（1）、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（2）、对本基金的未来运作业绩进行预测；（3）、违规承诺收益或者承担损失；（4）、诋毁其他基金管理人或基金销售结构；（5）、登载任何自然人、法人或其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字；（6）、法律、法规及监管机构规定和本合同约定的其他禁止性行为。4、信息披露的内容（1）、基金合同的文本及其附件；（2）、基金合同的生效公告；（3）、基金运作的定期报告或不定期报告；（4）、法律、法规及监管机构规定和本合同约定的其他需要披露的信息。5、信息披露的对象信息披露义务人仅对本基金的投资人进行信息披露。6、信息披露的方式和送达基金管理人通过向基金份额持有人发送短信息的方式进行信息披露。短消息的送达端以基金份额持有人在本合同中预留的联络电话为准。短信息的发出即视为基金管理人履行了信息披露义务。第十二条关于解除本合同的规定本协议履行期间，发生下列情况之一时，投资人有权要求解除本协议并提前收回全部投资款项，或接xxxx通知后解除本协议并提前收回投资及收益：1.项目方向xxxx提供的材料内容不真实或与实际不相符。2.项目方未按照本协议约定募集项目使用募集款项。3.项目方拒绝xxxx对募集款项使用情况进行监督检查。4.项目方未按照本协议中约定方式按时、足额支付投资人收益。 5.项目方未如实向xxxx申报以往向第三方融资、担保的情况。6.项目方在本协议期间，未经xxxx书面同意向第三方融资、担保。第十三条争议解决条款本合同在履行过程中发生争议，由各方协商解决，若协商不成，向发起人所在地人民法院提起诉讼。第十四条其他条款1.本协议的复印件、扫描件等有效复本的效力与本协议原件效力一致。2.各方确认，本协议的签署、生效和履行以不违反中国的法律法规为前提。如果本协议中的任何一条或多条违反适用的法律法规，则该条将被视为无效，但该条无效条款并不影响本协议其他条款的效力。3.本合同经投资人、项目方、发起人和管理人各方签字或盖章后生效。4.本合同未尽事宜，经双方协商一致后，可另行签订补充协议。5.本合同壹式贰份，投资人、发起人各执壹份原件，具有同等法律效力。项目方和管理人分别备案扫描件。 （此页为签字页，无正文）投资人（签字）：项目方（签章）：发起人（签字）：管理人（签章）：签署日期：_______年月日 出资认缴（认购）确认书认缴出资额度：先生/女士(身份证号：)出资认缴金额为：人民币（大写）元整，（小写）??元整。认缴出资期限：按照《股权投资份额认缴（认购）协议书》中第五条第2款中约定期限赎回认购的投资份额；即：年月日起至年月日止。投资份额收益方式：按照《股权投资份额认缴（认购）协议书》中第五条第3款中约定方式收到投资份额收益。投资份额预期收益：按照《股权投资份额认缴（认购）协议书》中第五条第4款中约定获得投资份额收益，您本次投资的预期年化收益是%。本《出资认缴（认购）确认书》壹式贰份，投资人、管理人各执壹份原件，项目方执壹份复印件，具有同等法律效力。本《出资认缴（认购）确认书》为编号：ZZSS-XX/2015号《股权投资份额认缴（认购）协议书》的组成部分。 项目方（签章）：发起人（签章）：签署日期：_______年月日收益及赎回计划表项目方投资人认缴出资金额认缴出资期限个月协议编号ZZSS-XX/2015号次数约定日期赎回认缴出资金（元）股权投资收益（元）备注1年月日 ￥2年月日￥3年月日￥4年月日￥￥5年月日￥6 年月日￥7年月日￥8年月日￥￥收益及赎回其他约定如下：1、投资人应至少在认缴出资期限届满前1个工作日告知管理人资金安排（赎回或续存），若投资人于认缴出资期限届满当日进行告知，项目方会在半个工作日之内安排赎回资金，请投资人注意查收。2、项目方支付收益及赎回认缴出资金划转日期须以上述日期为准，如遇银行系统问题导致资金不能及时到达投资人账户，各方均不承担责任。3、投资人收到收益或赎回认缴出资金日期为法定节假日的，均顺延至节假日后第一个工作日。 投资人（签章）：项目方（签章）：签署日期：_______年月日